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IPO開閘前夜過會公司高層駐扎北京補簽條

2019/11/09 来源:榆林信息港

导读

核心提示:证监会再度浇灭刚燃起来的“7月开闸”之火监管层表明,受到暂停保荐业务资格行政处罚的券商,其项目则暂不能拿批文,平安民生国信光大受影

核心提示:证监会再度浇灭刚燃起来的“7月开闸”之火监管层表明,受到暂停保荐业务资格行政处罚的券商,其项目则暂不能拿批文,平安民生国信光大受影响

????6月21日晚证监会公布的数据显示,IPO在审名单中共有693个项目

在6月18日上午召开的新股发行体制改革培训会上,姚刚要求券商7月底做好IPO准备一名与会人士判断,已过会的公司中将会有一批快在7月底拿到批文,8月发行

“虽然在会议上姚刚说明不会打包发行,但我判断应该会在8月集中上一批”,华中一名券商总裁表示

上述总裁称,姚刚曾表示,如无特殊情况,今后不再采取“闭闸”做法

会上,监管层“不调控发行节奏”、“放开发行价”、“给券商配售权”的说法让不少投行人士认为:一旦开闸,会尽快发行刘春旭主任表示,IPO重启会在已过会项目中

83家已过会的公司已摩拳擦掌

不过,21日上午证监会发言人表示,IPO开闸时间的传闻并不属实,并且,还无法预测新股发行体制改革意见的发布时间

83过会公司备战开闸

2013年6月21日,新股发行体制改革征求意见结束,但还要出台相应规定、细则指引

华东一家券商负责投行业务的副总表示,在IPO重启之前,还有10项工作要做,包括发行承销办法、保荐办法、招股说明书细则、信息披露办法、上市公司涨停板管理办法等

尽管如此,离7月底还有一个月的时间,对于83家已过会的发行人来说,时间并不宽裕,他们需要紧锣密鼓地安排准备工作

南方一家券商投行人士向透露,已有部分已过会企业的董事长赶赴北京,按照新股发行体制改革的要求补充文件并签字比如说,在招股说明书中,需要补充维护股价的措施

但是,也有发行人认为,很多准备工作无法在北京开展,比如说实际控制人未来减持价格不能低于发行价,这需要召开股东大会讨论

针对此次新股发行体制改革,多名投行人士表示“需要准备的工作很多”一方面,原来是重保荐,现在是重承销,如今券商有更大的配售权,若定价和销售能力不行,发不出去很麻烦;另一方面,申报即预披,不能改动,且要负法律,做不好就会有灭顶之灾

当然,此次改革也有不少地方受到质疑:一是给基金和保险40%配售,这个比例是如何出来的,其实从过往的历史来看,基金的询价不理性,报价高且一旦解禁抛得快,并不是稳定一级市场的力量;二是在招股书中写明稳定股价的做法实际上是鼓励二级市场炒作,新股一旦上市恐怕会被疯狂炒作

1/4公司或无缘首批甜头

在已过会的83家公司中,如果在此次财务核查中被抽到,需要等待证监会的财务核查反馈意见,并按照要求整改或者做说明、调整

按照新股发行体制改革的要求,今后企业在上发审会之前都会进行底稿抽查,基本思路是每个月提供一个即将上发审会企业的名单给证券业协会,由协会组织抽签,抽查完后才能上发审会

83家已过会企业中,国信证券的项目多为7个,其次是招商证券、民生证券和平安证券、光大证券,分别为6个、5个、5个、4个

然而由于监管层表明,券商若受到暂停保荐业务资格的行政处罚,其项目则暂时无缘拿批文平安、民生的项目将受到影响

因此,过会项目数量排在前五的券商中,有2家券商的过会项目与首批拿批文无缘,而国信和光大也被证监会立案稽查,其保荐的项目岌岌可危

由此计算,83个已过会项目可能会有21个享受不了IPO开闸的甜头

证券行业五年、十年规划

除了新股发行体制改革,近日证监会另一个重头工作是召集业界人士召开行业发展座谈会,研讨证券行业规划与发展战略

6月19日下午至6月20日,证监会和证券业协会在青岛就上述议题召开第四次闭门会议,与会人员50多人,由张育军主持

据了解,上述规划由多个部门联合券商执笔,有望成为未来数年证券行业发展路径图规划提出证券行业十年增长十倍的目标,FICC业务及证券公司融资业务将成为今年行业两大创新点,建议扶持“系统重要性券商”,培养中国投行

据与会券商董事长透露,6月24日,张育军将于南京召集第五次会议继续探讨证券行业未来五年、十年发展规划“肖钢6月底要听汇报”上述券商董事长称

据了解,针对该议题的研讨会从5月8日创新大会结束后陆续召开,次是小范围讨论第二次为正式研讨会,为期两天,由张育军召集,5家证券公司、5家基金公司、5家期货公司参加

知情人士透露,在第二次正式研讨会上,张育军让中信证券介绍如何成为行业系统重要性公司,中信证券介绍了5个经验:一是战略超前;二是融资;三是通过收购做大规模;四是行业创新;五是境外业务

(:李忠)

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